Evidence cenných papírů v Centrálním depozitáři

Od 7. července 2010 budou emise cenných papírů dosud vedené Střediskem cenných papírů nově vedeny na účtech v Centrálním depozitáři cenných papírů, a.s. (dále „CD“), který bude současně plnit funkci vypořádací ve vztahu k obchodům na regulovaných trzích. Středisko cenných papírů tak přestalo vykonávat svoji činnost podle dosavadních právních předpisů. Počínaje tímto dnem tak dochází k zavedení vícestupňové evidence cenných papírů a sloučení vykonávání funkce evidenční a vypořádací do jednoho subjektu.

Zavedení CD má jiné důsledky pro vlastníky zaknihovaných cenných papírů a jiné pro samotné emitenty cenných papíru. Emitent cenných papírů uzavírá smlouvu o jejich evidenci přímo s CD, tedy prakticky stejně jako dosud, vlastníci cenných papírů mají však smluvní vztah pouze s příslušným účastníkem CD, kterými mohou být kromě České republiky jednající prostřednictvím MF ČR a dále České národní banky zejména banky (s brokerskou licencí), obchodníci s cennými papíry a investiční společnosti. Tím se mění také podmínky, za jakých lze k účtu vlastníka cenných papírů přistupovat. Samotní vlastníci zaknihovaných cenných papírů nemohou nově zadávat pokyny CD, neboť Centrální depozitář bude poskytovat své služby pouze prostřednictvím svých účastníkům.

Klíčové změny, které nový systém přináší, uvádíme v následujících bodech:

• zavedení vícestupňové evidence cenných papírů (cenné papíry jsou vedeny buď na účtech vlastníků cenných papírů nebo účtech zákazníků. Účet vlastníka je přímo účtem osoby, která má cenné papíry ve svém vlastnictví, účet zákazníka je účet pouze spravovaný účastníkem. Evidence vedena účastníkem navazuje na centrální evidenci vedenou CDCP
•  sloučení funkce evidenční a vypořádací (vypořádání burzovních i mimoburzovních obchodů s investičními nástroji) do jednoho subjektu
• emitent cenných papírů uzavírá smlouvu o jejich evidenci nadále přímo s CDCP, majitelé cenných papírů (upisovatelé) mají přístup k CDCP pouze prostřednictvím vybraného účastníka (jsou jimi zejména banky, obchodníci s cennými papíry a investiční společnosti
• Seznam účastníků je uveden na webových stránkách CDCP: www.centraldepository.cz
• CDCP převzal funkci ČNB ve věci přidělení, zrušení a změně identifikačního kódu ISIN
• emitent zaknihovaných cenných papírů dosud vedených ve Středisku cenných papírů (SCP) je povinen uzavřít s CDCP smlouvu o vedení evidence emise do jednoho měsíce po zahájení jeho činnosti, tj. nejpozději do 7. srpna 2010
• emitent, který má vedenou emisi v SCP, neuzavře smlouvu s CDCP, může sice uzavřít smlouvu později, CDCP ale nemá povinnost mu poskytovat jiné služby než vedení emise, CDCP účtuje od data zahájení své činnosti za vedení emise poplatek
• CDCP ve stejné lhůtě přidělí ISIN každé emisi investičních nástrojů, kterou převzal do své evidence a které ISIN ještě nebyl přidělen
• při založení nové emise, zvýšení stávající emise a následnému vydání cenných papírů na účty majitelů uzavírá emitent Dodatek ke smlouvě o vedení evidence emise, jejíž přílohou je také Příkaz k vydání cenných papírů na účty nabyvatelů (přílohou Příkazu je dále mj. Seznam upisovatelů),
•  všechny formuláře, ceník a provozní řád najdete na www.centraldepository.cz